三台县审计局关于2017年第三季度稳增长促改革调结构惠民防风险政策措施落实情况跟踪审计结果公告
- 发布时间：2017-12-21 17:00:05
- 发布机构：三台信息公开网
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三台县审计局审计结果公告
2017年第17号
三台县审计局办公室
三台县审计局关于2017年第三季度稳增长促改革调结构惠民防风险政策措施落实情况跟踪审计结果公告
（2017年9月27日公告）
根据《中华人民共和国审计法》、《四川省2017年度重大政策措施落实情况跟踪审计指导意见》和年度审计工作计划，三台县审计局派出6人审计组，自2017年7月起，对三台县放管服改革措施落实情况、工程建设领域保证金清理退还情况、重大项目推进情况进行了跟踪调查了解，对重要事项进行了必要的延伸和追溯。同时，对以前跟踪审计发现的部分问题进行了督促整改。现将审计结果公告如下：
一、基本情况
（一）放管服改革措施落实情况。
1.清理和规范行政审批事项情况。
三台县对接落实了国务院、省政府决定取消、下放的行政审批事项，认真贯彻执行国发〔2015〕57号、国发〔2016〕9号等文件要求。清理、调整县本级行政许可目录，及时承接下放的行政审批事项。2016年下半年，三台县依据四川省行政职权目录动态调整管理办法，对行政权力事项进行动态调整，共取消292项（其中：行政处罚取消262项、其他行政权力取消21项、行政强制取消4项、行政确认取消2项、行政征收取消2项、行政给付取消1项），公布部门权力清单5934项（《三台县人民政府关于公布<三台县县级部门行政权力事项动态调整目录>的通知》三府发〔2016〕32号）。在公布权力清单的基础上，按照权责一致、有权必有责的要求，清理、编制政府部门责任清单（《三台县县级部门行政权力责任清单》三府发〔2016〕33号），理清与部门行政职权相对应的责任，做到权力与职责相匹配，使权力清单和责任清单共同成为政府部门依法履职的准绳。
2.优化和规范行政审批流程情况。
按照国务院关于简政放权、放管结合、优化服务的安排部署，三台县制定实施了《三台县简化优化公共服务流程方便基层群众办事创业工作方案》；编制、修订行政审批项目操作规范及其流程图、办事指南，公开审批结果；严格执行首问责任制、限时办结制、责任追究制，规范和优化行政审批流程；使用了“四川行政审批通用软件”，“四川省行政权力依法规范公开运行平台”，“投资项目在线审批平台”等系统平台，使每个承诺件的运行都在监管之中。
3.实施“一窗受理”，推进相对集中行政许可权改革情况。
三台县制定出台了《全面深化政务服务改革推行“江油模式”的实施方案》，将全县行政许可、行政征收、行政确认和其他行政权力四类共583项行政权力中适合集中办理的事项全部纳入政务服务中心“一窗受理、受办分离”。2017年，三台县以清理规范行政审批事项、优化审批流程、公开审批标准、规范审批行为和加强监管为重点，全力启动相对集中行政许可权改革试点。将分散在各部门的行政审批事项按“项目分步、部门分类、审批分层”三种模式逐步集中行政许可权，优化运行机制，力求实现“一枚印章管审批、一个窗口接办件、一套清单确边界、一套机制严监管、一套体系强服务”。
4.取消或停征行政事业性收费情况。
2017年6月，三台县财政局和三台县发改局联合发文对三台县行政事业性收费、涉企行政事业性收费、政府性基金等目录清单予以更新。经清理，截至目前三台县范围内保留的行政事业性收费项目仅23个，较2016年减少16个。自2013年以来，我县涉及国土、住建、农业、林业等15个部门取消、暂停征收的行政事业性收费项目达89个。
三台县财政局2016年在全县范围内开展了收费清理改革落实情况监督检查、涉企收费清理情况专项检查及非税收入收缴情况专项检查，进一步规范了行政事业性收费和政府性基金征收管理。
三台县财政局编制了《三台县行政事业性收费目录清单（2017）》、《三台县涉企行政事业性收费目录清单（2017）》、《三台县政府性基金目录清单（2017）》，及时通过财政局门户网站进行了公布。同时印发《三台县财政局、三台县发展和改革局关于公布三台县行政事业性收费等目录清单的通知》（三财综[2017]9号）文件，要求各行政事业性收费和政府性基金执收单位建立和完善收费公示制度，及时将本部门收费项目名称、设立依据、征收标准、征收程序、法律责任等通过政府网站、公共媒体以及收费场所进行公示，有效杜绝了擅自设立收费项目或提高征收标准的现象。
5.职业资格许可清理与取消情况。
2014年以来，三台县人力资源和社会保障局按照国发〔2014〕27号、国发〔2014〕50号、国发〔2015〕11号、国发〔2015〕41号、国发〔2016〕5号、国发〔2016〕35号、国发〔2016〕68号等文件公布取消的职业资格许可和认定项目，通过及时梳理清查，已对434项明文取消的职业资格许可和认定事项立即全部取消，我县涉及鉴定和发放职业资格证书的有餐厅服务员、客房服务员、前厅服务员、营业员、服装制作工5个职业工种，现已不再组织考试鉴定和颁发资格证书。2015年以来落实人力资源社会保障部《关于废止<招用技术工种从业人员规定>的通知》（人力资源和社会保障部令[2015]第26号）文件要求，废止90个持职业资格证书就业的职业，此后，社会组织和用人单位不得对上述90个职业实行就业准入，不得要求劳动者持证上岗。
6.“五证合一”登记制度改革情况。
《国务院办公厅关于加快推进“五证合一、一照一码”登记制度改革的通知》（国办发〔2016〕53号）文件下发后，我县根据“简化手续，缩短时限，便民利民，提高行政效能”的要求，制订了“政府领导，食药工质牵头，部门联动”的原则，对县政务服务中心大厅窗口和食药工质、国税、地税、社保、统计等部门进行了更新设备、升级网络、系统加强等硬件配置工作，同时对重点窗口工作人员开展了政策法规、方案内容、操作流程培训，确保了“五证合一”工作全面落实，形成了“一表申请、一口受理、一窗发证”的办理步骤。我县从2016年9月25日开始全面实施企业“五证合一、一照一码”和个体“三证整合”办理制度，2017年10月1日起启动“多证合一”，企业和个体户证照办结时限由法定的15个工作日缩短为5个工作日。截至2017年6月26日，全县已办理企业“五证合一”营业执照1965户，办理个体“三证整合”营业执照4750户。
7.完善政务服务体系，强化服务效能情况。
（1）夯实乡镇、村（社区）便民服务平台。三台县政务服务中心大力落实扩权强镇工作，组织14个县级相关部门研究分析，及时下放相关行政权力。共为7个扩权强镇试点镇下放行政权力事项87项，并编制办事指南及办理流程。开展专题调研，立足实情，财政投入专项资金对镇乡便民服务中心进行升级改造，重点打造分片确立的示范镇乡和综改区镇乡、村（社区）便民服务平台。63个镇乡全部成立了便民服务中心，932个行政村、110个社区全部成立了便民服务代办点，行政审批通用软件、电子视频监察系统等电子政务平台已全部覆盖镇乡，并逐步向村(社区)延伸，形成县、镇乡、村(社区)三级协同政务服务网络体系。
（2）推进行政权力依法规范公开运行平台。我县建立了行政权力依法规范公开运行平台，健全行政权力依法规范公开网上运行监督机制，对权力行使实行全程监控、预警纠错和效能评估，建立行政权力依法规范公开运行情况报告和行政效能通报制度。
（3）整合建立统一的公共资源交易平台。三台县稳步推进公共资源交易中心标准化、规范化建设。清理全县公共资源进场交易项目目录，制定出台了《三台县人民政府办公室关于加强和规范公共资源交易管理的实施意见》（三府办发[2014]14号），全县工程建设招标、政府采购、土地矿权出让、国有产权交易等6大类49项公共资源交易项目按照“四个统一”（统一信息发布、统一网上报名、统一交易规则、统一现场监督”）的模式进入公共资源交易中心交易。搭建了公共资源交易电子化平台，全面实现了网上报名、网上下载标书、网上收退保证金等功能。
（4）构建基于互联网的一体化政务服务平台。三台县以社会需求为导向，推行“互联网＋政务”，构建了网上政务大厅+微信公众号运行支撑系统，形成覆盖政务动态、规范办理行政许可和便民服务事项等的网络化服务体系，通过信息共享、互联互通、业务协同，实行审批和服务事项在线咨询、网上办理、电子监察，做到利企便民。持续推行“延时服务、预约服务和上门服务、自助服务”等特别服务方式，制定出台《关于实行投资项目代办制的通知》和《关于进一步优化投资软环境提升对外开放实效的意见》，明确各职能部门职责和完成时限。成立投资服务中心，专门为投资企业提供全程服务，在政务中心开辟“绿色通道”，加快审批提速。
（二）工程建设领域保证金清理退还情况。
为加快推进供给侧结构性改革，切实减轻建筑业企业负担，激发市场活力，充分发挥建筑产业在推动经济发展的重要作用。根据国务院办公厅《关于清理规范工程建设领域保证金的通知》（国办发〔2016〕49号）要求，三台县城乡规划建设和住房保障局于2016年8月进行了全县范围内清理规范工作，未发现有超范围收取保证金的情况。审计组对三台县城乡规划建设和住房保障局、三台县盛达路桥建设有限责任公司2015年至今实施的项目保证金收取情况进行了抽查，未发现有超范围收取保证金和保证金退还不及时的情况。
（三）重大项目推进情况。
2017年，三台县计划实施省、市重点项目36个（其中省重点项目2个，市重点项目34个），总投资174.34亿元，当年计划投资25.8亿元。我县的两个省重点项目分别为三台县五里梁片区基础设施一期项目（续建项目）和印象涪江美丽岛旅游康养综合开发项目（加快前期项目）。
三台县五里梁片区基础设施一期项目，主要建设内容为：南北干道1号路长3400米；南北干道2号路长2295米；东西干道1号路长1156米；东西干道2号路长4090米；一期安置房面积8万平方米；团北路长6474米。2017年的计划完成进度为：完成南北干道1号路（一标段）工程量100%，南北干道1号路（二标段）70%，东西干道一号路100%，安置房一期二标段40%，征地拆迁投资18200万元，全年计划投资40000万元。截至2017年8月底，实际完成的进度为：南北干道1号路（一标段）已完成总工程量的93%，完成投资1806万元；南北干道1号路（二标段）已完成总工程量的67%，完成投资5060万元；东西干道1号路完成总工程量73.5%，完成投资6660万元；一期安置房二标段准备开工建设。截至目前已完成项目投资13526万元，完成征地拆迁投资11250万元，共计完成投资24776万元。
省重点项目中加快前期项目印象涪江美丽岛旅游康养综合开发项目已完成项目备案，取得省水利厅对该河道整治工程的批复，开始拆迁工作，岛内道路建设项目获得立项批复、环评批复，截至2017年8月底还未开工建设。
二、以前跟踪审计发现的主要问题整改情况
三台县人民政府高度重视跟踪审计发现的问题，积极组织相关部门、单位研究整改措施，对跟踪审计发现的问题都提出了合理整改方案并积极组织实施。
关于部分重大项目建设进度滞后。
关于潼川镇五里梁片区拆迁安置房一期项目（4、5、6号楼），该项目配套的城市自来水供水管网、雨污水排水管网及市政配电等相关配套设施已经开始实施，正在建设过程中。
关于三台县五里梁片区南北干道建设项目一标段，由于该项目前期业主变更、征地拆迁及管线迁改等原因导致实际开工时间晚于施工合同约定的计划开工时间，四川发达伟业投资有限公司成为项目业主后积极开展相关工作，依靠领导小组及相关部门配合完成了征地拆迁和管线改迁，现正在加快推进项目施工。
关于三台县中涪路（中新至涪西）改建工程，三台县交通运输局于2017年6月开始加快了项目的施工推进速度，但由于砂石等原材料出现供不应求和价格飞涨的原因，于2017年8月初开始间歇性停工，截至2017年8月底还未正常复工。
三、审计发现的主要问题
（一）部分重大项目建设进度滞后。
1.截至2017年8月底，潼川镇五里梁片区拆迁安置房一期项目（4、5、6号楼）仍未进行竣工验收，项目进度滞后。
2.三台县五里梁片区南北干道建设项目一标段合同工期为2015年12月30日至2016年10月30日，实际于2015年12月30日开工建设，截至2017年8月底，该项目正在进行部分路面和桥涵施工，大约完成了全部工程量的93%，项目进度滞后。
3.三台县中涪路（中新至涪西）改建工程，2017年8月初开始间歇性停工，截至2017年8月底还未正常复工，项目进度滞后。
产生上述问题的主要原因：一是由于五里梁片区的城市自来水供水管网、雨污水排水管网及市政配电等相关配套设施还未建设完成，安置房项目的供排水工程无法实施，消防工程无法验收，导致项目无法竣工验收；二是由于南北干道实施前期占用土地部分的拆迁工作推进困难、地下管线（光纤、燃气管道）迁改工作同步实施，导致工程进度滞后（拆迁和管线迁改问题目前已解决）；三是由于环保督查的原因，三台县周边及射洪县砂石场从2017年5月开始逐步关停，导致砂石等原材料出现供不应求和价格飞涨，施工单位无法正常采购施工原材料。
针对以上问题审计建议：一是建议潼川镇加快五里梁片区的城市自来水供水管网、雨污水排水管网及市政配电等相关配套设施建设进度，确保安置房及其他五里梁项目顺利竣工；二是建议四川发达伟业投资有限公司加强项目施工管理，加快南北干道项目施工进度，确保项目顺利推进；三是建议三台县交通运输局在间歇性停工期间做好违约责任的界定工作，明确双方责任义务，督促施工单位多渠道解决原材料购置的问题，尽快恢复正常施工，确保项目顺利推进。
(二)7个进驻政务中心的政务服务事项未在县政务中心统一办公受理。
截至2017年8月底，三台县县级部门实行“一个窗口”受理办理的“婚姻登记、出具（无）婚姻记录证明、撤销受胁迫婚姻登记、补发结婚证和离婚证”以及“行驶证核发、机动车驾驶证核发、校车标牌核发”7个政务服务事项进驻县政务中心实施统一管理，但实际未在县政务中心统一办公受理。
根据三委办发〔2015〕39号的要求，各部门行政权力清单中的行政许可事项和面向企业、公众的其他行政职权事项以及适合集中办理的行政征收事项、行政确认事项全部集中到一个内设机构即行政审批股，该行政审批股成建制向县政务服务中心集中。三台县人民政府于2016年11月4日发布了“三台县人民政府办公室关于印发《三台县简化优化公共服务流程方便基层群众办事创业工作方案》的通知”（三府办函〔2016〕84号），明确了三台县县级部门实行“一个窗口”受理办理的政务服务事项共431项，相关部门原则上都应进驻县政务中心统一办公受理。7个政务服务事项未统一办公主要是由于县政务中心办公硬件（如办公场所、停车位）难以满足相关部门要求。
建议县政务中心完善相关硬件措施，尽快达到所有入驻中心政务服务事项全部统一办公、统一办理。
四、审计建议
（一）放管服改革措施方面
1.进一步完善行政许可权改革配套措施。在清理非行政许可审批事项的工作中，由于非行政许可审批事项没有明确的概念界定，国家、省、市对非行政许可审批事项也没有较为准确和可供操作的范围，导致清理审核工作欠缺相关依据。在责任清单编制工作中，由于职责交叉，导致个别部门责任清单内容部分雷同，难以体现清单“一目了然、易于操作”的要求。同时，目前上级关于“其他行政权力”责任事项的各环节设置无统一标准，部分“其他行政权力”责任事项的依据也不尽明确，有的甚至无法引用责任事项依据，导致该类责任清单不够规范。针对这些基层实际问题，建议省级层面出台操作性强的文件。
2.建立健全上下同步改革的统筹协调机制。对基层而言，改革需要加强顶层设计，更需要上下同步改革，以便衔接对应，但相对集中行政许可权改革工作等存在下改上未改的情况，这不仅不利于上级统筹指导下级改革工作，也影响了基层改革后新组建部门的高效运行。建议建立上下同步改革的统筹协调机制。
3.进一步加强和规范政务服务中心建设。进一步落实各级已取消、调整和保留的行政审批事项。组织开展行政审批事项集中清理工作，按照合法、合理、效能、责任、监督的原则，对辖区范围内现有的行政审批事项及其设立依据进行彻底清理，减少、取消、合并一批行政审批事项。同时，在公共媒体上公布纳入中心办理项目，让办事群众知晓，参与监督。
4.建议完善行政权力运行基础平台和电子监察平台建设，实现部门业务系统与行政权力运行基础平台对接整合，形成各部门数据共享、互联互通的平台系统，避免同一事项多次重复录入不同系统。
5.建议全市利用进行“互联网+政务服务”试点工作的机会，统一构建实体政务服务大厅、网上办事大厅、移动客户端、自助终端等多种形式相结合、相统一的公共服务平台，避免重复建设和资源浪费。将凡具备网上办理条件的事项，都推广实行网上受理、网上办理、网上反馈，实现办理进度和办理结果网上实时查询。
（二）重大项目推进方面
1.优化工作服务，强化项目投资要素保障。政府相关部门应加快推进放管服改革，优化投资项目审批流程，对重点项目实行全程跟踪服务。加大对闲置土地的处置力度，有效盘活存量土地，优先保障重大项目用地；加快推进依法征地、依法拆迁，保证项目如期落地；落实省市关于资源要素价格稳定相关文件要求，全力确保水电气运等要素保障，降低项目建设成本。
2.加强建筑原材料生产企业监管力度。相关部门应督促办理了合法手续的砂石生产企业加强整改，在环保达标的情况下尽快恢复正常生产。同时相关部门应加强对砂石、红砖等建筑材料的价格监测，严厉打击串通涨价、合谋定价、捏造和散布虚假涨价信息、哄抬价格、囤积居奇等价格违法行为，确保我县砂石等建材市场价格稳定，为项目建设的顺利推进打下基础。
3.创新融资方式，多渠道筹措项目资金。政府相关部门应积极创新投融资体制机制，大力推行PPP模式吸引民间投资，探索发行项目收益债和中小企业集合债，进一步拓宽融资渠道，着力解决项目融资难问题。
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